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年度投資者保護(hù)便民服務(wù) 和機(jī)制創(chuàng)新示范案例
專欄：投資者保護(hù)
發(fā)布日期：2025-05-19
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年度投資者保護(hù)便民服務(wù) 和機(jī)制創(chuàng)新示范案例
來(lái)源：中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2025 年 5 月 15 日發(fā)布
12386 服務(wù)平臺(tái)建立“短信推送+ 電話回呼”全量響應(yīng)機(jī)制
為進(jìn) 一步提升平臺(tái)服務(wù)質(zhì)效 ，12386 服務(wù)平臺(tái)擴(kuò)充接電 人才隊(duì)伍 ， 建立“短信推送+電話回呼”全量響應(yīng)機(jī)制 ，提 升智能化科技化水平，促進(jìn) 12386 服務(wù)平臺(tái)接通率不斷提高， 2024 年 10 月 以來(lái)，12386 服務(wù)平臺(tái)接通率達(dá)到 99.44%。2024 全年 ，服務(wù)投資者人數(shù)達(dá) 16.01 萬(wàn)人 ， 為投資者挽回?fù)p失超 1.37 億元 。(投?；鸸緢?bào)送)
全國(guó)首創(chuàng)警證聯(lián)合反詐勸阻機(jī)制--證監(jiān)投教專業(yè)力量 參與公 安投資理財(cái)類詐騙勸阻
在電信網(wǎng)絡(luò)詐騙諸多類型中 ，投資理財(cái)類詐騙往往以仿 冒金融機(jī)構(gòu)名稱 ， 仿冒金融機(jī)構(gòu)所屬 APP ， 宣稱是股票 、期 貨投資等方式設(shè)局 ，基層民警由于缺乏證券期貨市場(chǎng)專業(yè)知 識(shí) ， 勸阻工作存在較大困難 。浙江證監(jiān)局指導(dǎo)國(guó)信證券投教 基地延伸投資者教育模式 ，主動(dòng)協(xié)助杭州市公安局蕭山分局 創(chuàng)建警證聯(lián)合防非反詐勸阻機(jī)制 ， 組建“蕭然金色陽(yáng)光”防 非反詐勸阻義警隊(duì)伍 ，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì) ，有效提升此類案件勸阻成功率 。 自 2024 年 11 月起 ， 防非反詐勸阻義警圍繞多種 投資理財(cái)詐騙 ，例如非法薦股、假冒證券公司、虛假交易平 臺(tái) 、虛擬幣等詐騙類型積極開(kāi)展防非反詐預(yù)警見(jiàn)面勸阻工 作 。 當(dāng)派出所接到預(yù)警線索、對(duì)事主進(jìn)行電話提醒后 ， 國(guó)信 證券投教基地的防非反詐勸阻義警協(xié)同民警上門(mén)勸阻 ，通過(guò) 真假投資理財(cái) APP 比對(duì)、證券賬戶核實(shí)、新股申購(gòu)信息查詢、 機(jī)構(gòu)資質(zhì)辨別、正規(guī)投資交易流程講解等方式 ， 為當(dāng)事人剖 析投資理財(cái)詐騙的套路 ， 一 步步引導(dǎo)其認(rèn)清上當(dāng)受騙的事 實(shí) ，及時(shí)接受警方勸阻 ，從騙局中撤出來(lái) ，及時(shí)止損、報(bào)警 處理 。截至目前 ，“蕭然金色陽(yáng)光”防非反詐勸阻義警共及 時(shí)勸阻投資理財(cái)類詐騙案件 732 起，止付金額達(dá) 1926.5 萬(wàn)元。 公安部門(mén)正聯(lián)合國(guó)信證券投教基地將該機(jī)制予以推廣 ，持續(xù) 擴(kuò)大勸阻成果 ， 切實(shí)將投資理財(cái)類電信網(wǎng)絡(luò)詐騙案件防在 “被騙路上”、阻在“深陷之前”，用精準(zhǔn)投教的實(shí)際行動(dòng)守 護(hù)好群眾“錢(qián)袋子”。( 浙江局報(bào)送)
上海證監(jiān)局指導(dǎo)上海市證券同業(yè)公會(huì)推動(dòng) 優(yōu)化小額遺產(chǎn)繼承手續(xù)
隨著我國(guó)逐漸進(jìn)入老齡化時(shí)代 ，有關(guān)遺產(chǎn)繼承的糾紛和 投訴逐漸增多 。上海證監(jiān)局指導(dǎo)上海市證券同業(yè)公會(huì)發(fā)布《關(guān)于簡(jiǎn)化證券公司辦理小額遺產(chǎn)繼承資金提取相關(guān)事宜 的通知》， 開(kāi)展證券小額遺產(chǎn)繼承便民化工作 ， 推動(dòng)轄區(qū)證 券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立簡(jiǎn)化辦理小額遺產(chǎn)繼承資金提取專項(xiàng)制度，對(duì)不足 5 萬(wàn)元凈資產(chǎn)的繼承業(yè)務(wù) ，不再需要提交公證書(shū)、判 決書(shū)等證明材料 。小額遺產(chǎn)繼承的規(guī)定和簡(jiǎn)化程序?yàn)橥顿Y者 提供了更多的保護(hù)和支持 ，既保障了繼承人的權(quán)益 ，又提高 了遺產(chǎn)繼承的效率和便捷性，遺產(chǎn)繼承人的辦理負(fù)擔(dān)切實(shí)減輕 。 同時(shí) ，合情合理、風(fēng)險(xiǎn)可控、方便客戶的小額遺產(chǎn)繼承 政策 ， 也助力證券公司切實(shí)為廣大中小投資者提供更方便、 優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù) ，擔(dān)當(dāng)履行社會(huì)責(zé)任 。(上海局報(bào)送)
“寧法挺您”證券融合法庭探索構(gòu)建證券糾紛源頭 化解新機(jī)制
江蘇證監(jiān)局不斷探索完善證券群體性糾紛立體化集約 解紛機(jī)制，2024 年 5 月 15 日，推動(dòng)南京市中級(jí)人民法院( 以 下簡(jiǎn)稱南京中院) 在江蘇省證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立全國(guó)首家專門(mén)處 理證券糾紛的融合法庭——“寧法挺您”證券融合法庭 。通 過(guò)融合法庭 ，南京中院可通過(guò)委派調(diào)解方式引導(dǎo)當(dāng)事人進(jìn)行 調(diào)解 ， 調(diào)解組織能迅速完成“糾紛調(diào)解+司法確認(rèn)”過(guò)程 ， 以高質(zhì)高效雙重融合形式不斷拓展投資者權(quán)益保護(hù)新邊界。依托南京中院“寧審?fù)ā痹诰€庭審系統(tǒng)中的融合法庭在線庭 審模塊 ， 實(shí)現(xiàn)證券虛假陳述責(zé)任糾紛“云調(diào)解”，協(xié)議“云 簽署”，以往耗時(shí)一 兩周的協(xié)議傳簽過(guò)程縮短至 一天內(nèi)完成，真正做到讓數(shù)據(jù)多跑腿 ，投資者少跑路 。證券融合法庭獲評(píng) “江蘇省法院系統(tǒng)訴源治理融合對(duì)接優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)”并入選江蘇 省 25 個(gè)優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境典型案例 。證券融合法庭成立 以來(lái)，共登記受理南京中院委派的證券虛假陳述糾紛共計(jì) 14 批次 ， 涉及上市公司 4 家、投資者 645 人 ，糾紛涉及金額超 1 億元，為投資者挽回?fù)p失 4500 余萬(wàn)元。證券融合法庭的設(shè) 立 ，是圍繞深化證券糾紛領(lǐng)域“訴調(diào)融合”“聯(lián)動(dòng)調(diào)解”、積 極完善金融監(jiān)管與金融司法協(xié)同機(jī)制的生動(dòng)實(shí)踐 ，推動(dòng)形成 “專業(yè)化審判+專業(yè)化調(diào)解”合力 ，為廣大投資者提供多層 次、低成本、可選擇的訴求表達(dá)和權(quán)利救濟(jì)平臺(tái) ，進(jìn)一步降 低了投資者的解紛成本 。(江蘇局報(bào)送)
創(chuàng)新可轉(zhuǎn)債風(fēng)險(xiǎn)處置方法多措并舉 保護(hù)中小投資者——嶺南轉(zhuǎn)債案
嶺南生態(tài)文旅股份有限公司 ( 以下簡(jiǎn)稱嶺南股份) 公開(kāi) 發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券“嶺南轉(zhuǎn)債”于 2024 年 8 月 14 日到 期違約 ， 系全市場(chǎng)首例國(guó)有控股上市公司可轉(zhuǎn)債違約 。廣東證監(jiān)局認(rèn)真做好債券違約風(fēng)險(xiǎn)處置 ，在債券違約前 ，推動(dòng)上 市公司及受托管理人、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)多角度多次向市場(chǎng)提示 風(fēng)險(xiǎn) 。債券違約后 ，第一 時(shí)間協(xié)同地方政府創(chuàng)新采取第三方 市場(chǎng)化收債方式，按每戶不超過(guò) 1000 張收購(gòu)嶺南轉(zhuǎn)債，壓降 風(fēng)險(xiǎn)敞 口 1.46 億元，爭(zhēng)取中小投資者利益的即刻保護(hù)。為進(jìn) 一步保護(hù)債券持有人的合法權(quán)益 ，廣東證監(jiān)局雙管齊下， 一 方面積極推動(dòng)債券受托管理人接受可轉(zhuǎn)債持有人委托 ， 向廣 東省中山市中級(jí)人民法院提起民事訴訟 ，要求公司償付債券 本金及利息 ，并請(qǐng)求法院給予緩交訴訟費(fèi)的支持 ，大幅降低 投資者維權(quán)成本 。另一方面 ，督促嶺南股份及時(shí)推出切實(shí)可 行的償債方案 ，首期償債資金 4563 萬(wàn)元已于 2025 年春節(jié)前 到達(dá)投資者賬戶 ，讓投資者拿到真金白銀 。嶺南轉(zhuǎn)債案是可 轉(zhuǎn)債違約風(fēng)險(xiǎn)處置的創(chuàng)新 ，通過(guò)第三方市場(chǎng)化收債、制定出 臺(tái)分期償債方案、由債券受托管理人提起民事訴訟等方式， 推動(dòng)上市公司積極兌付逾期債券 ，盡最大可能優(yōu)先保護(hù)了廣 大中小投資者的合法權(quán)益 。(廣東局報(bào)送) 天津證監(jiān)局推動(dòng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為投資者提 供公益法律服務(wù) ，助力投資者依法維權(quán)
《證券法》專章規(guī)定投資者保護(hù)制度 ，進(jìn)一步健全投資 者維權(quán)救濟(jì)機(jī)制 ，但我國(guó)證券市場(chǎng)中小投資者居多 ，面對(duì)證券違法行為侵權(quán) ， 因投資者分散、索賠金額小等原因 ，常出 現(xiàn)放棄維權(quán)現(xiàn)象 。天津證監(jiān)局踐行資本市場(chǎng)人民性要求 ，積 極維護(hù)投資者合法權(quán)益 ，指導(dǎo)轄區(qū)證券法人機(jī)構(gòu)履行社會(huì)責(zé) 任 ，為受到證券違法行為侵害的投資者免費(fèi)提供法律資源和 服務(wù)，形成常態(tài)化維權(quán)救濟(jì)機(jī)制 。2021 年末 ，渤海證券與某 法律咨詢中心達(dá)成合作備忘錄 ，借助公益法律資源 ，充分發(fā) 揮大數(shù)據(jù)作用 ， 篩查權(quán)益可能受損的投資者 ，通過(guò)逐一通知 提示 、初步測(cè)算損失、提供訴訟服務(wù)等方式 ，助力投資者共 享資本市場(chǎng)法治建設(shè)紅利 。截至2024 年底 ，公司客戶涉及 上市公司違法案件 1900 余個(gè) ，在訴案件 412 個(gè) ，涉及 80 余 只股票，預(yù)計(jì)獲賠金額超 700 萬(wàn)元；協(xié)助 61 個(gè)案件的投資者 進(jìn)行索賠 ，獲賠超 730 萬(wàn)元 。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與法律專業(yè)機(jī)構(gòu) 合作 ，幫助中小投資者依法追究相關(guān)主體民事責(zé)任 ，有利于 投資者強(qiáng)化法律觀念、提升維權(quán)意識(shí) ，與行政、刑事責(zé)任追 究機(jī)制形成制度合力，為強(qiáng)化投資者保護(hù)積極貢獻(xiàn)力量。( 天 津局報(bào)送)
重慶證監(jiān)局聯(lián)合檢察機(jī)關(guān)等各方共建證券犯罪警示 教育中心 重慶證監(jiān)局聯(lián)合重慶市人民檢察院第一分院、西南證券共建證券犯罪警示教育中心于“5 ·15 全國(guó)投資者保護(hù)宣傳 日 ”活動(dòng)前夕正式啟動(dòng) 。中心依托西南證券國(guó)家級(jí)投資者教 育基地，充分發(fā)揮“監(jiān)管+司法+行業(yè)”協(xié)同治理功能，通過(guò) 持續(xù)宣傳資本市場(chǎng)改革發(fā)展成就 ，強(qiáng)化投資者信心；聯(lián)合發(fā) 布典型案例 ，做好政策法規(guī)宣傳解讀 ，引導(dǎo)投資者充分認(rèn)識(shí) 投資風(fēng)險(xiǎn) ， 普及依法行權(quán)和維權(quán)法律渠道 。中心啟動(dòng)后 ，將 常態(tài)化開(kāi)展法治宣傳和普及證券期貨法律法規(guī)活動(dòng) ，引導(dǎo)轄 區(qū)更多重點(diǎn)企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、投資者參加警示教育活動(dòng) ，幫助市場(chǎng)主體和投資者樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) ，依法維護(hù)自身合法權(quán) 益 ，敬畏法律法規(guī)權(quán)威 。(重慶局報(bào)送) 上一頁(yè)：找不到相關(guān)信息
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